7月13日，人民银行宁波市中心支行公布多张罚单，中信银行宁波分行以及浙江稠州银行宁波分行均在列，违反票据法规定进行承兑、未按照规定履行客户身份识别义务等行为是本次的处罚重点。
其中，中信银行宁波分行因七项违法违规行为，人行宁波市中心支行对其进行警告，并处罚款129万元。此外，时任该分行两位副行长也同时受到处罚。
人行宁波中心支行指出，中信银行宁波分行主要涉及7种违法行为类型，分别是：未准确报送个人信用信息；违规为存款人多头开立银行结算账户；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；违反票据法规定进行承兑、贴现；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告。
同时，时任中信银行宁波分行副行长朱兆良因对上述“未按照规定履行客户身份识别义务”违法违规行为负有责任，遭罚3万元；而另一位副行长王立民因对该分行“未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告”行为负有责任，被罚款1万元。
无独有偶，浙江稠州银行此次也因五项违法违规行为遭罚，分别是：超过期限或未向中国人民银行报送账户变更、撤销等资料；违反票据法规定进行承兑；未按照规定履行客户身份识别义务； 未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送可疑交易报告。
而时任时任稠州银行宁波分行风险总监丁谨慎被罚5.7万元，时任稠州银行宁波分行法律合规部负责人翁良存遭罚3.5万元。
值得一提的是，同日，在银保监会官网的行政处罚一栏，也出现了稠州银行的身影。7月13日，中国银保监会丽水监管分局公布，浙江稠州银行丽水缙云支行因存在贷款企业类型划分不准确，导致虚增小微企业贷款数据的违法违规行为，对其处以25万元罚款。
