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银行理财产品应注意什么风险,如何看待现如今的各大银行的理财推销? 银行重大利益输送情况自查

2021-04-28知识1

基金检查的通知怎么写? 以下是基金检查通知的范例,可供参考:关于开展基金公司专项检查的通知浙商基金管理有限公司:根据《关于印发〈2013年度基金管理公司现场检查工作方案〉的通知》(证监办发〔2013〕24号,以下简称《通知》)的相关要求,我局将于近期对你公司进行专项现场检查,现就有关事项通知如下。一、检查重点针对自2012年1月1日以来的以下情况进行重点专项检查:(一)守住三条底线的制度建设及执行情况。重点检查:公平交易制度建设及执行情况,检查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在违反公平交易的行为;重大关联交易的执行情况,是否存在买卖托管银行发行的证券、买卖控股股东等关联方发行的证券及承销期内承销的证券等违法关联交易行为,是否存在利益输送的情况;对公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金非公开信息获取利益的情况。(二)投资、研究活动防控内幕交易机制建立及实施情况。重点检查:是否按照《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》的要求建立了内幕信息报告和识别制度、合规审查制度、责任追究制度等,以及上述制度的执行落实情况;内部研究报告是否涉及内幕。

私募基金合规人员的从业资格 通过基金从业资格考试,即科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。其中根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》。

试读结束,如需阅读或下载,请点击购买>;原发布者:李荣艳银行个人廉洁自律自查报告 今年以来,在实际工作和生活中,我严格按照党中央、总分行党委以及分行营业部党委关于廉洁自律的有关要求,不断加强自身的党风廉政学习和教育,始终保持清醒的头脑,与时俱进,恪尽职守,廉洁自律,充分发挥党员领导干部的表率作用,现将个人廉洁自律情况报告如下:一是坚持学习制度,加强理论修养。本人认真学习《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》、中央八项规定和“六条禁令”精神、《国有企业领e79fa5e98193e78988e69d8331333433623831导干部人员廉洁从业若干规定》、《中国农业银行领导人员廉洁从业若干规定》、《中国农业银行关于改进工作作风的若干规定》、《中国农业银行负责人履职待遇和业务支出实施细则》等规定的各项条款,进一步认识到党员领导干部廉洁自律是党的性质和宗旨的基本要求,是全面贯彻党的路线方针政策的重要保障,也是正确行使权力、履行职责的重要基础。充分认识到贯彻落实各项规章制度,促进党员领导干部廉洁从业,是加强对党员领导干部教育、管理、监督的现实需要,是加强反腐倡廉制度建设、完善惩治和预防腐败体系的重要举措,是加强和改进。

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