上市公司虚假陈述（信披违规）股民索赔维权的主要依据、案例与报道一览 中小投资者违规案例

中小企业内部控制案例 最低0.27元开通文库会员，查看完整内容>；原发布者：vickywyq中信泰富事件根源：内控制度的漏洞，中信泰富对风险没有合理估计，对32313133353236313431303231363533e4b893e5b19e31333433623736权力没有有效监督，在信息披露上又严重违规，结果导致内部控制系统漏洞百出。控制环境分析：（1）法人治理机构不健全，董事会职能虚化。有关外汇合同的签订未经过恰当的审批，而且其潜在的风险也未得到正确的评估。（2）重大决策缺乏科学性，民主性。（3）内控失败后补救措施有限。风险评估分析：追求杠杆交易的高利润，忽视风险。中信泰富在签订澳元期权合约之前，对澳元外汇走势没有做科学评估，盲目进行交易。泰富进行外汇交易不只是为了对冲风险，而是为了谋取暴利。控制活动分析：授权有问题或是涉及欺诈。董事会对公司的重大决策缺乏责任和监管。于财务董事未遵守公司政策，公司本已设立的双重审批制度也未能组织事件发生，说明中信泰富已有的内部控制环节形同虚设，对高管人员的约束的制度和力度欠缺。信息和沟通分析：（1）内部信息不流畅。（2）对外部信息不敏感，风险控制策略很有问题，管理层对投资市场信息的敏感程度明显不足。（3）不能遵守法律法规的要求及时披露相关。上市公司信息披露违规已被XX会立案调查，投资者的亏损如何才能获得赔偿。 全面了解情况后才能给出一个相对准确的判断。如需要可电联。上市公司虚假陈述（信披违规）股民索赔维权的主要依据、案例与报道一览 在证券领域，随着股民法律意识的觉醒，近十多年来成千上万的股民面对上市公司虚假陈述，对自己遭受的损失不再沉默而是将违法者告上法庭。为方便广大股股民深入了解因上市。广发银行违规担保被罚7亿，案件经过是怎样的？为什么罚款数额如此巨大？ 牛逼我们不一样，不一样，领导5年不得从事银行高管资格，职员是终身不能哈哈 不一样不一样证券违法违规案件行政处罚的种类有哪些？ 《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政处罚原则上由法律和行政法规规定。国务院各部、委员会制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体规定。国务院可以授权具有行政处罚权的直属机构依照上述要求砚定行政处罚。根据行政处罚设定的原则和要求，《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《证券投资基金管理暂行办法》。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《禁止证券欺诈行为暂行规定》等法律、行政法规和规章性文件对证券中场违法违规行为的行政处罚做了明确规定，主要种类有。（1）警告，即证券监管机构对违法违规的羊位和个人给予的警示和告戒。警告不涉及被处罚人的实体权利，只是对被处罚人精神上的一种惩戒。警告可以独立行使，也可以和其他罚则合并运用。（2）罚款，即证券监管机构要求违法违规的单位和个人强制缴纳一定数量货币。罚款是对被处罚人的一种经济制裁。罚款的数额必须严格按照法律和行政法砚的规定来确定。（3）责令迟还非法所筹股款、基金资金，即证券监管机构对于未经批准擅自或变相发行股票，基金等证券的，要求有定责任单位或个人退还非法所筹集的股款和基金资金及其利息。（4）役收非法。

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