基金从业人员执业行为自律守则

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般 正确答案：×由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，所以它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般... 证券从业人员行为准则是什么？ 一、证券从业人员行为基本准则：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。二、证券从业人员禁止行为：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。从事与其... 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。[判断题]中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。[证券从业资格》证券市场基础... 证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。( ) 参考答案：错解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，中国证券业协会将依据该准则对从业人员的执业行为进行自律管理。 从业人员执业行为准则是什么？ 其他责任 第二十三条 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。第二十四条 除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任... 证券业协会关于从业人员管理 职业行为规范的自律规则有哪些?至少三条 第一章 总则第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则所称... 《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度和深度，都低于一般法律规定 正确答案：×P373 请列举中国证券业协会关于从业人员管理、执业行为规范的自律规则（至少三部） 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》《证券经纪人执业注册登记暂行办法》《证券公司高级管理人员资质测试大纲》 证券从业人员应遵守哪些行为准则 证券业从业2113人员执业行为准则5261 第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为4102，维护证券市场1653秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称\"协会\")依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称\"中国证监会\")的指导和监督。第四条本准则所称的证券业从业人员(以下简称\"从业人员\")是指: (一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;(七)协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则...

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