新《证券法》是如何保护中小投资者权益的？ 5 如何保护中小投资者利益

为何越保护中小投资者利益，股民反而比以前亏更多了呢？ 保护中小投资者的利益，这是个伪命题。是根本不存在的事情。如果真想保护中小投资者的利益的话，那么就把股市给关了。不要总从股市里，圈钱发新股，支持国有企业。股市就是国家，从中小投资者的口袋里掏钱的一个工具而已。所以所谓保护投资者利益的话，千万不要相信。资本市场中小投资者如何保护合法权益 一、健全投资者适当性制度制定完善中小投资者分类标准。根据我国资本市场实际情况，制定并公开中小投资者分类标准及依据，并进行动态评估和调整。进一步规范不同层次市场及交易品种的投资者适当性制度安排，明确适合投资者参与的范围和方式。科学划分风险等级。证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息，不得误导、欺诈客户。进一步完善规章制度和市场服务规则。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制，销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易；明确提示投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全，不得出售或者非法提供给他人。严格落实投资者适当性制度并强化监管，违反适当性管理规定给中小投资者造成损失的，要依法追究责任。二、优化投资回报机制引导和支持上市公司增强持续回报能力。上市公司应当完善公司治理，提高盈利能力，主动积极回报投资者。公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。完善利润分配制度。。新《证券法》是如何保护中小投资者权益的？ 十三届全国人大常委会28日表决通过了修订后的证券法。新法按照全面推行注册制的基本定位，对证券发行注册制做出比较系统完备的规定，突出强调投资者保护，特别是就中小投资者的权益保护这一主线进行制度设计。主要有以下七点：止1.明确全面推行注册制2.修订证券法新増信息披露和投保专章3.证券从业人员买卖股票将被没收违法所得并处罚款4.明确证券服务机构禁止买卖相关期限5.大力提只可违法成本，内幕交易最高十倍罚款6.证券法强化信息披露要求，明确董监高责任7.明确投资者保护机构可依法支持投资者向人民法院提起诉讼股票是保护中小投资者的利益，还是保护上市公司大股东的利益？ 个人认为股票是主要保护大股东利益，而中小投资者的利益保护还不够健全。1、完善法律制度 法律是寻求中小股东利益保护的根本。从目前来看，现有法律对保护中小股东利益是远远不够的，需要从多方面对法律进行补充和完善。应该把保护中小股东利益用法律条款明确表述，使中小股东的利益保护可以依法进行。措施：一加强法律可操作性，尽快完善各项法律详细的实施细则，例如有关重大经营信息披露和重大关联交易的规定与责任要有更加细致的实施细则；二是要加强违法违规行为的法律责任追究。三是完善审计法律制度，严格要求，打造中国企业的信誉。2、实施股权分置，加大流通股比例 适当分散一股独大不合理的股权结构，使大股东不能靠高投票权来一意孤行，损害中小股东的利益，通过股改的方式，减持国有股，并逐步上市流通，新股发行应加大流通股的比例。目前，股改正轰轰烈烈进行，相信一股独大的局面将有所改善。3、完善独立董事制度 2008年金融危机以后，世界各国加紧实施了独立董事制度。独立董事的职权与一般董事相同，他不但可通过客观行使董事职权的方式来监督公司的运作，并且可透过其积极的参与各种委员会运作来影响公司的决策与经营。独立董事在上市公司中的引入，在很大。为什么要保护中小投资者的利益？ 浮游生物-鱼-大鱼-食鱼的动物 散户（中小投资者）-机构-国家-财团 这个是两个食物链，一个自然界，一个社会的。如果自然界的浮游生物全没有了，或者因为污染，会有鱼虾和。如何保护中小投资者的利益 保护中小投资者利益这可以说是管理层经常说反复说的一句话。但实际上做起来并不然。管理层首先保护的是融资，保护融资实际上保护的是非流通股股东也就是大股东的利益。你看股市无论怎样低迷，投资者无论怎样怨声载道，舆论界无论怎样呼吁给予股市以休养生息，但停发、减发新股就是不松口，融资多少似乎关系到管理层的政绩。为什么重融资呢？这和管理层对股市定位的认识有关，高层的相当一部分人认为股市这个东西就是用来融资的，所以这些年先后提出了股市要为国企脱贫解困服务、要为中小企业融资服务等口号。但是，股市的功能绝不只是一个融资，还有优化资源配置、兼并重组等多种功能，其中重要的功能就是股市是一个投资的场所，投资是要讲回报的，要让投资者在股市中能够正常赚钱，要让投资者分享国民经济高速增长带来的成果。不扭转管理层对股市定位认识的偏差，只是融资融资再融资，保护中小投资者利益就不能落到实处。而在流通股投资者当中管理层又是保护机构投资者，一事当前先想的是机构。比如这次“试行询价制度”，一下子就把询价对象定成了“证券投资基金、合格境外机构投资者(QFII)、符合中国证监会规定条件的证券公司以及其他中国证监会认可的机构投资者。中小投资者利益保护论文分析 正如多数评论家所言，《基金黑幕》揭示的现象绝不是空穴来风，如果这些问题迟迟不能解决，就有可能毁掉投资者对基金管理人和“投资专家”们的。公募基金公司如何保护中小投资者利益 从什么方面入手 主要两个方面：一是对外投资的审慎，尽可能保障投资者的资金安全；二是内部监管，尽量避免内部人损害中小投资者利益，比如老鼠仓。

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