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2021-04-06知识5

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2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案3 试读结束,如需阅读或下载,请点击购买>;原发布者:赵诚2019年证2113券从业资格考试法律法规模拟试题及答案(52613)一、选择题4102(共50题,每小题1分,共50分)以下备1653选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(1)下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是()。A:注册资本最低额为1000万元B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格C:有符合法律、行政法规规定的公司章程D:有健全的风险管理和内部控制制度答案:A解析:根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定,设立期货公司应当具备下列条件:(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他件。(2)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。A:10B:15C:20D:30答案:A解析:投资主办人与原证券公司解除劳动合同。

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