如何做好银行合规工作？ 虽然不同银行间职能略有差异，但大致会包括：法律事务方面：法律文本审核、法律疑难问题咨询、诉讼事务…
最低0.27元开通文库会员，查看完整内容>；原发布者：勇成网络银行对公业务合规风险检查方案对公业务合规风险检查方案 一、检查目标：贷款业务的合法合规性：检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法规、规章、内部控制制度、业务规范和经济活动原理。存款业务的合法合规性：检查公司类存款业务关键控制环节内部控制是否健全有效，操作是否合法合规，查找公司类负债业务内控薄弱点，加强银行审慎经营和管理，从而保障我行资金安全。二、组织领导 为加强对此次检查的组织领导，保质保量完成检查任务，分行决定成立检查工作小组，其组成人员如下：组长：XXX（主管领导）成员单位：合规部、公金管理部、营业部、风险部。此次检查由合规部主办，公金部、营业部、风险部协办。主办部门的主要职责包括：接受组长的工作安排；负责起草检查方案、检查报告等文件；编制检查工作有关的各种记录；就参加的检查事项编制检查工作底稿；审核协办部门出具的自查报告，协助组长严把检查质量关和控制检查风险。协办部门主要职责包括：接受组长的工作安排；收集、分析本条线e68a84e8a2ad62616964757a686964616f31333433626537各种资料；按照检查。
银行从业人员从业基本准则 1、诚实信用银行业从业人2113员应当以5261高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守4102诚实信用。2、守法合1653规银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。3、专业胜任银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力。4、勤勉尽职银行业从业人员应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。5、保护商业秘密与客户隐私银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私。6、公平竞争银行业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，禁止商业贿赂。扩展资料监管者1、接受监管银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实，与监管部门建立并保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管。2、配合现场检查银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作，及时、如实、全面地提供资料信息，不得拒绝或无故推诿，不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料。3、配合非现场监管银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度。银行业从业人员应当保证所提供数据、。
