记者 杜萌
日前，证监会发布市场禁入决定书〔2020〕15号，判决刘芳洁终身市场禁入。决定书显示，刘芳洁自2007年开始，先后担任易方达基金、万家基金、上海盈象资管）基金经理。在任职期间，其利用基金交易标的股票的未公开信息，控制并操作其母亲“王某蛟”、配偶苗某萍的股票账户，非法获利共计1184.85万元。
图：证监会市场禁入决定书 来源：证监会官网
判决书显示，2007年7月12日至2010年12月31日期间，刘芳洁担任易方达科翔混合的基金经理，2010年8月20日至2012年11月24日期间担任易方达消费的基金经理，2010年2月12日至4月12日代为履行易方达价值精选的基金经理职责。
2013年6月1日至2014年11月14日，刘芳洁担任万家和谐增长的基金经理。
2014年11月28日至2017年11月30日，刘芳洁为盈象资管投资经理。期间先后担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金产品的投资经理。
判决书显示，经调查，2006年，“王某蛟”在湖南湘潭方正证券（合并原泰阳证券）湘潭建设路营业部开设证券账户。随后，刘芳洁先后通过自己的账户向内转入87万元。
在操纵“王某蛟”证券账户时，刘芳洁在2010年5月7日之前全部采用网上委托方式。自2007年5月14日有IP地址记录以来，有效的IP地址共1055笔，其中971条为广州，占比92.04%，主要使用的IP地址为广州移动，共257笔。没有一条IP地址为湖南湘潭，而王某姣直至2008年年底才开始在广州与刘芳洁一起常住。
其中，在2007年5月有28笔委托交易的IP地址为易方达基金电信专线IP地址。在1055条有效IP地址中广州以外的有84条，这84条广州外的IP地址中有9条与刘芳洁出差地址吻合。
在易方达任职期间，刘芳洁的母亲“王某蛟”证券账户在2009年2月28日至2011年7月7日，交易沪深两市股票共74只，趋同交易股票47只，趋同交易股票只数占比达63.5%，趋同买入金额8761.39万元，买入趋同盈利249.72万元。随后，该账户于2011年7月13日账户销户。
在万家基金任职期间，刘芳洁利用自己配偶苗某萍的手机号码，操纵股票账户“曾某阳”。经调查，2012年12月，刘芳洁先后向该账户转入330万元。
在2013年6月1日至2014年6月5日，“曾某阳”账户交易沪深两市股票24只，趋同交易股票13只，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同买入金额664.47万元，买入趋同盈利50.54万元。
2014年11月17日，刘芳洁母亲王某姣再次开设证券账户。随后，刘芳洁向该账户共计转入853万元。在盈象资管担任私募基金产品投资经理期间，王某姣账户在2015年1月30日至2017年11月30日交易沪深两市股票119只，趋同交易股票91只，趋同交易股票只数占比76.47%，趋同买入金额3.35亿元，买入趋同盈利884.59万元。
证监会认为，刘芳洁利用自己作为投资经理的职务便利，提前买入基金交易标的股票的未公开信息，通过操纵证券账户进行交易谋利，不仅严重损害了基金份额持有人利益，也破坏了证券市场“公平、公开、公正”原则。
判决书表示，依据《基金法》第一百四十八条、《私募办法》第三十九条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第六项、第七项及第五条第三项的规定，证监会决定：对刘芳洁采取终身市场禁入措施，自2020年9月24日宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
