近日，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（以下简称《意见》），其中提到当前上市公司要解决的重点问题是股权质押的风险、资金占用、违规担保。作为核心监管机构，证监会对此有哪些具体措施？10月12日，国务院新闻办举办的国务院政策例行吹风会上，证监会上市公司监管部主任李明作出解答。
他表示，股票质押风险和资金占用、违规担保确实是近一段时间以来上市公司面临的突出问题，也是目前资本市场的一个痛点。
对于股票质押风险，证监会会同有关部门过去已经按照“控增量、消存量”的思路，从融资供需两端，场内质押、场外质押的市场两侧，采取了严格业务标准、强化机构监管、提高信息披露的要求、压实控股股东的责任等一系列组合拳。
“目前来看，效果还是很明显的。”李明说，到今年8月底，上市公司质押融资的余额比最高峰下降超过1/4，第一大股东质押比较超过80%的高比例质押公司降到了380家左右，较最高峰减少了近一半，主要风险指标都呈现出趋势性好转的态势。
尽管如此，“也要看到，股票质押风险防范化解工作仍然是一个艰巨性、复杂性很强的任务，后续风险处置化解的难度会更大。”李明说。
他表示下一步将按照《意见》精神重点做好三项工作：一是和有关部门一起出台场内外质押一致性监管的政策；二是加强信息共享，强化监控，守住不发生系统性风险的底线；三是支持银行、证券、保险、私募等各类机构积极参与风险化解，推动质押风险的总量不断下降。
而在资金占用和担保问题上，李明表示，早在2005年，证监会就通过将“清欠解保”作为专项治理重要内容、推动在刑法修正案（六）中增加“背信损害上市公司利益罪”这一法条、完善相关法规制度的措施在一定时期解决了该问题。
然而近几年，中小企业融资难问题日益突出，部分上市公司控股股东融资需求迫切，开始铤而走险，资金占用和违规担保又死灰复燃。
对此，李明表示，证监会将按照国务院《意见》确定的“依法监管、分类处置”的原则，对于已形成的资金占用和违规担保问题，督促责任方限期清偿化解，保护上市公司利益；对于限期未整改或者新发生的资金占用违规担保等行为将严厉查处，涉嫌犯罪的依法追究刑事责任，绝不姑息。
