反洗钱内部控制制度包括哪些内容 客户 反洗钱内部控制制度内容包括： 1、金融机构按照规定建立的客户身份识别制度；2、大额交易和可疑交易报告制度；3、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。。
反洗钱法中，以下哪些说法是正确的 (一)判断改错题21131.银行从管理层到一般员工都应对反5261洗钱内部控制负有4102责任。16532.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。3.反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。4.反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。5.反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。6.反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。7.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。8.客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。9.客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。10.只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。11.反洗钱内部审计是银行及时发现和。
下列关于国务院金融机构的反洗钱职责说法正确的有（）。 A.参与制定所监督管理的金融机 参考答案：A，C，E解析：本题考查考生对各监督管理机构反洗钱职责的划分，主要是中国人民银行与国务院金融监督管理机构的职责的区别。B、D两项均属于中国人民银行的反洗钱。
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建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些 2113 一、建立反洗钱内部控制机制的基本原则：52611、全面4102性原1653则；2、审慎性原则；3、有效性原则；4、相对独立性原则。二、建立健全反洗钱内部控制制度：1、建立客户档案，做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的工作。2、根据实际工作，随时发现问题，提出控制解决方案做好反洗钱工作，不断提高对加强反洗钱认识，努力提高可疑交易线索发现能力，全面提高反洗钱工作的有效性。3、高度重视洗钱风险威胁，不断提高对加强反洗钱工作重要性的认识。坚决执行各项反洗钱法律法规，切实将反洗钱提到更加突出的位置，主动查找和及时消除风险隐患和疏漏环节，认真细致地落实各项反洗钱工作措施。4、切实加强反洗钱组织体系建设，不断完善反洗钱内控制度。主要领导要履行好第一责任人的职责，反洗钱工作领导小组要切实承担起相应的统筹组织和领导职责，将反洗钱职责落实到有关机构、部门、岗位和人员，不断完善反洗钱内部操作规程和控制措施。5、认真执行客户身份识别制度，根据人民银行有关客户身份识别制度和客户身份资料、交易记录保存的规定，按照要求建立健全内部的客户身份识别操作规程，履行勤勉尽职义务。应妥善保存。
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些 一、建立 反洗钱 内部控制机制的基本原则有：全面性原则、审慎性原则、 有效性原则、相对独立性原则 二、具体解释 1、全面性原则：即内部控制应当渗透到商业银行的各项业务。
