上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（）。 A.保证金或保证券制度 B.仓 参考答案：B，C解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票政治上市风险的公司股票交易实行“禁止存在终止 正确答案：B
上海证券交易所和深圳证券交易所自（）起实行退市风险警示制度。 正确答案：C2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起。
上海证券交易所和深圳证券交易所自（）起实行退市风险警示制度。 A.2003年4月2日B.2003 正确答案：C2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起。
证券公司的风险控制部门是做什么的？需要那些方面的知识？ 证券公司风险控制岗位至少有两类：一类是从经济角度控制投资风险，另一类是控制投资和经营的法律风险。你如果是学法律的，那么，很可能被安排做法律风险控制的工作—这样的话，你主要还是要学好法律方面的知识，特别是证券法、公司法、合同法。当然，这些东西不是光看书就可以学会的〔看书，要带着问题看才有效果。建议先在知道上试着回答相关类别的问题！〕
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规 正确答案：×考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。
